2012年证券从业人员资格考试证券交易习题集十六
发布时间：2012-05-17 共1页
证券自营业务
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A．"监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制
B．"投资决策机构-自营业务部门"的二级体制
C．"董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制
D．"董事会-投资决策部门"的二级体制
正确答案:C
2．证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
正确答案:A
3．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。
A．20%
B．30％
C．40%
D．50%
正确答案:B
4．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A．7
B．10
C．15
D．20
正确答案:D
5．以下不属于证券自营买卖对象的是( )。
A．权证
B．B股
C．证券投资基金
D．债券
正确答案:B
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( )
A．对
B．错
正确答案:A
7．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。( )
A．对
B．错
正确答案:B
8．自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。( )
A．对
B．错
正确答案:A
9．证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。( )
A．对
B．错
正确答案:B
10．从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币1亿元。( )
A．对
B．错
正确答案:B
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有( )。
A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
正确答案:ACD
12．自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．自营库存变动的控制
正确答案:ABD
13．自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权
正确答案:ABCD
14．下列有关自营业务的含义，正确的有( )。
A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
正确答案:BD
15．中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司
正确答案:AB
