2012年证券从业人员资格考试证券交易习题集十八
发布时间：2012-05-17 共1页
融资融券业务
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。
A．融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％
B．融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%
C．融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×证券市价×100%
D．融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×100%
正确答案:A
2．( )是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A．卖券还款
B．买券还券
C．直接还券
D．现金抵券
正确答案:A
3．( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A．客户信用资金账户
B．客户信用证券账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
正确答案:B
4．证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )交易日。
A．1个
B．2个
C．5个
D．10个
正确答案:B
5．证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．10
B．15
C．20
D．30
正确答案:A
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。( )
A．对
B．错
正确答案:B
7．在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。( )
A．对
B．错
正确答案:B
8．买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )
A．对
B．错
正确答案:A
9．证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )
A．对
B．错
正确答案:A
10．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。( )
A．对
B．错
正确答案:A
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．在以证券公司名义开立的( )内，应当为每一客户单独开立信用账户。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
正确答案:CD
12．首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A．最近6个月净资本均在50亿元以上
B．最近一次证券公司分类评价为A类
C．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
正确答案:ABCD
13．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。
A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B．客户融资买入证券的权益归客户所有
C．客户融券卖出证券的权益归客户所有
D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
正确答案:BD
14．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．信用交易资金交收账户
正确答案:BC
15．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
正确答案:ABCD
