2012年证券从业人员资格考试证券交易习题集二十
发布时间：2012-05-17 共1页
证券登记与交易结算
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。
A．5%，10％
B．10%，20％
C．20％，30%
D．30%，40％
正确答案:B
2．( )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发。生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
正确答案:C
3．指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．各登记结算机构
正确答案:B
4．下面给出关于清算的四种解释，错误的是( )。
A．是一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．是企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．是银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
正确答案:C
5．在( )，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券后需将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。
A．深圳A股市场
B．深圳B股市场
C．QDII基金市场
D．期货市场
正确答案:B
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、"全额预缴、比例配售"等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。( )
A．对
B．错
正确答案:A
7．最低备付可用于完成交收和划出。( )
A．对
B．错
正确答案:B
8．中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。( )
A．对
B．错
正确答案:B
9．对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。( )
A．对
B．错
正确答案:B
10．由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。( )
A．对
B．错
正确答案:A
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登证结算有限责任公司根据( )相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国证券业协会
C．财政部
D．证券交易所
正确答案:CD
12．按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为( )。
A．证券交易所集中交易过户登记
B．证券交易所非集中交易过户登记
C．证券过户登记
D．其他变更登记
正确答案:AB
13．针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立( )。
A．货银对付机制
B．结算银行准人标准
C．风险评估体系
D．业务紧急应变程序
正确答案:BC
14．对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有( )。
A．建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
B．引入货银对付机制
C．建立结算参与人风险评估体系反对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
正确答案:ACD
15．关于清算与交收的区别，以下说法正确的有( )。
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D．交收并不发生财产实际转移
正确答案:ABC
