一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．下列选项的哪种情况，可以进行零数委托(    )。 

A．卖出股票

B．买入股票

C．买卖任何证券

D．买入记账式国债 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。故选A。 

 

2．我国过去开放式基金是通过(    )进行基金份额的申购和赎回。 

A．证券交易所交易系统

B．证券交易所上市交易

C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：过去由于交易设备有限，开放式基金通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。故选C。 

 

3．上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由(    )集中统一管理。 

A．证券交易

B．证券登记结算机构

C．中国证监会

D．证券公司 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：账户都是由证券登记结算机构统一管理。故选B。 

 

4．证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起(    )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 

A．5

B．10

C．20

D．30 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起10个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。故选B。 

 

5．证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商(    )的义务。 

A．坚持了解客户原则

B．必须忠实办理受托业务

C．不接受全权委托

D．不进行信用交易 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：证券经纪商应以了解客户为原则。故选A。 

 

二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

6．风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：风险准备金主要为弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失，不可用于弥补证券公司交易保证金不足。 

 

7．过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 

 

8．证券营业部的服务器故障包括分析软件故障。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券营业部的服务器故障主要包括分析电源、主板、硬盘等故障，软件故障不属于服务器故障。 

 

9．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券公司无需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 

 

10．证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 

 

三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

11．股票登记包括(    )。 

A．配股登记

B．首次公开发行登记

C．增发新股登记

D．除权登记 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：除权登记不是股票登记。故选ABC。 

 

12．资金交收具有(    )。 

A．可逆转性

B．不可逆转性

C．单向性

D．终局性 

 

 

 

正确答案:BD　解题思路：资金交收具有不可逆转性和终局性。故选BD。 

 

13．假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是(    )。 

A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元 

 

 

 

正确答案:CD　解题思路：该公司2日的透支金额为(单位：亿元)：5-3-0．5-0．5=1，2日的透支金额为：1-0．5=0．5。故选CD。 

 

14．证券交易机制的目标为(    )。 

A．流动性

B．稳定性

C．证券市场的高效率

D．证券市场的低成本 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性，有效性包括两个方面的要求，一是证券市场的高效率，二是证券市场的低成本。故选ABCD。 

 

15．目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是(    )。 

A．7天回购

B．63天回购

C．273天回购

D．365天回购 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：自2007年6月8日起，上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种，现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天3个短期品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。故选BC。