一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．股指期货合约最低交易保证金标准为(    )。 

A．10％

B．20％

C．30％

D．40％ 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：金融期货交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。股指期货合约最低交易保证金标准为10％。故选A。 

 

2．证券营业信息技术人员编制应不少于(    )人。 

A．1

B．2

C．3

D．4 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券营业信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10％。故选B。 

 

3．证券登记结算机构应该设立(    )。 

A．交易结算保证金

B．员工奖励基金

C．职工培训基金

D．结算风险基金 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：证券登记结算机构应该设立结算风险基金。故选D。 

 

4．股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向(    )提出股份转让过户登记申请。 

A．国有资产管理部门

B．证券交易所

C．证券登记结算公司

D．当地政府 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。故选C。 

 

5．关于我国证券经纪业务，下面表述(    )是不正确的。 

A．证券公司可接受客户的委托

B．证券公司不赚差价

C．证券公司可向登记结算公司融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：证券公司不可向登记结算公司融券。故选C。 

 

二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

6．债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：题干表述正确，故选A。 

 

7．金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：金融期货交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指金融期货交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约持仓的最大数量。同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。 

 

8．股票交易只可以在证券交易所中进行。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：还存在场外交易。 

 

9．证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，无须再次申报。 

 

10．证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：网下发行仍然需要登记。 

 

三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

11．标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为(    )。 

A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)

B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)

C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)

D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价) 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：需要掌握的公式。故选ABC。 

 

12．债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是(    )。 

A．擅自从事借券、租券等融券业务

B．擅自交易未经批准上市债券

C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：都是违规内容，故选ABCD。 

 

13．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括(    )。 

A．安全保管集合资产管理计划资产

B．出具资产托管报告

C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D．集合资产管理计划合同约定的其他事项 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律，行政法规，中国证监会的规定，或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集会资产管理合同约定的其他事项。故选ABCD。 

 

14．证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(    )。 

A．信誉高

B．发行期限长

C．流动性好

D．收益高 

 

 

 

正确答案:AC　解题思路：证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须信誉高流动性好。故选AC。 

 

15．设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括(    )。 

A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度

C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。故选AB。