2012年证券从业人员资格考试证券交易考前冲刺试题3
发布时间：2012-05-17 共1页
考前冲刺（三）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．连续( )个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．5
B．7
C．10
D．20
正确答案:D 解题思路：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故选D。
2．目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
正确答案:B 解题思路：证券登记结算公司每季度把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。故选B。
3．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有( )。
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易资金交收账户
C．信用交易担保资金账户
D．信用交易担保证券账户
正确答案:C 解题思路：证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。故选C。
4．富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立( )证券自营账户。
A．5个
B．10个
C．15个
D．20个
正确答案:B 解题思路：证券公司申请开立多个证券自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。如本题中的证券公司注册资本为5000万元，则最多可以开立10个证券自营账户。故选B。
5．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )个用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．每500万元注册资本可开立一个
正确答案:A 解题思路：证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，须提供中国证券监督管理委员会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。故选A。
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
7．证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按"卖出"予以申报、融券方按"买入"予以申报。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按"买入"予以申报、融券方按"卖出"予以申报。
8．见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：见券付款，指在到期交收日逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
9．登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：补办要按标准收费。
10．沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：沪、深交易所的市价申报，不适用于集合竞价期间的交易。
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有( )。
A．按合同约定获得债券出质融入资金款项
B．收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C．回购期间拥有债券质权
D．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
正确答案:ABD 解题思路：逆回购房在回购期间拥有债券质权。故选ABD。
12．批量证券转托管分为( )方式。
A．部分转托管
B．整体转托管
C．整体报盘转托管
D．批量报盘转托管
正确答案:BD 解题思路：这是托管的两种形式。故选BD。
13．个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交( )。
A．工作单位证明
B．本人身份证
C．银行存款账户证明
D．证券账户卡
正确答案:BD 解题思路：这是开立证券交易结算资金账户所必需的。故选BD。
14．自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性
正确答案:ABC 解题思路：证券自营业务的特点表现为决策的自主性，交易的风险性和收益的不确定性。故选ABC。
15．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
正确答案:BC 解题思路：证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；证券公司为不可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购。故选BC。
