一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有(    )。 

A．验资结束后一日(T+3日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号

B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：验资结束第二天(T+2日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。故选A。 

 

2．投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为(    )。 

A．复合托管

B．双重托管

C．指定托管

D．转托管 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：这是转托管的定义。故选D。 

 

3．证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括(    )。 

A．罚金

B．警示

C．责令处分有关责任人员

D．撤销融资融券业务许可 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。故选A。 

 

4．证券登记结算公司提供的服务不包括(    )。 

A．登记

B．存管

C．结算

D．监管 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。故选D。 

 

5．证券公司在特殊情况下(    )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：证券公司在特殊情况下也不能使用以他人名义设立的账户从事证券自营业务。故选D。 

 

二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

6．证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券经纪商不得违背客户的指令，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。 

 

7．证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券在停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息。 

 

8．证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。 

 

9．网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 

 

10．结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额。 

 

三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

11．以下属于连续竞价的特点的是(    )。 

A．每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理

B．能成交的予以成交

C．不能成交的等待机会成交

D．部分成交的则让剩余部分继续等待 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。按照我国目前的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。故选ABCD。 

 

12．下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是(    )。 

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：这是网上定价发行的价格形成机制。故选ABD。 

 

13．以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括(    )。 

A．法律风险

B．市场风险

C．财务风险

D．管理风险 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：财务风险属于经营风险。故选ABD。 

 

14．证券登记按种类登记可分为(    )。 

A．股份登记

B．基金登记

C．债券登记

D．权证登记 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：证券登记按种类登记可分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记和交易型开放式指数基金登记等。 

 

15．证券公司申请会员资格时需提交(    )。 

A．申请书

B．设立的批准文件

C．章程及主要业务规章制度

D．董事、监事高级管理人员的个人资料 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司。故选ABCD。