2012年证券从业人员资格考试证券交易考前冲刺试题5
发布时间：2012-05-17 共1页
考前冲刺（五）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．关于网上定价发行，不正确的说法是( )。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对昕有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
正确答案:D 解题思路：限定条件是"上海交易所规定"，深圳证券交易所以500股或500股的整数倍进行申购。故选D。
2．所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A．回购期限
B．回购利率
C．回购主体
D．回购场所
正确答案:A 解题思路：重点掌握标准券含义。故选A。
3．按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T士1日规定的时间进行( )交易的资金交收。
A．T+1日和T日
B．T+1日
C．T-1日
D．T日
正确答案:D 解题思路：重点掌握发人结算模式。故选D。
4．深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。
A．股权登记日为R日
B．配股认购日为R+2日开始
C．交款结束日为R+7日
D．认购期为5个工作日
正确答案:B 解题思路：配股认购日为R+1日开始。故选B。
5．代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业
正确答案:C 解题思路：这是代办股份转让的定义。故选C。
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：遇到中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按解息日的利率计算利息。
7．证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
8．证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近6个月内净资本均在12亿元。
9．证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万以下的罚款。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管A员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。
10．证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。
A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构
正确答案:ABC 解题思路：集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。故选ABC。
12．证券经纪商有( )作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户推荐股票
D．提供咨询服务
正确答案:AD 解题思路：证券经纪商的主要作用有两点，即充当证券买卖的媒介和提供咨询服务。故选AD。
13．证券回购交易的二次契约交易行为是指( )。
A．买入交易
B．回购交易
C．初始交易
D．卖出交易
正确答案:BC 解题思路：证券回购交易的二次契约交易行为是指开始时的初始交易和回购期满时的回购交易。故选BC。
14．属于证券公司自营业务范围的有( )。
A．自营买卖上市证券
B．柜台自营买卖
C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分
正确答案:ABCD 解题思路：证券公司自营业务范围。故选ABCD。
15．下列说法不正确的是( )。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
正确答案:ABC 解题思路：证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。故选ABC。
