2012年证券从业人员资格考试证券交易考前冲刺试题6
发布时间：2012-05-17 共1页
考前冲刺（六）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．下列不属于集合资产管理业务特点的有( )。
A．集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．要设定特定的投资目标
正确答案:D 解题思路：集合资产管理业务的特点。故选D。
2．金融期货的种类不包括( )。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．商品期货
正确答案:D 解题思路：金融期货是以金融工具为对象，D的对象为实物。故选D。
3．下列四种表述中，正确的是( )。
A．证券清算又称证券结算
B．证券交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算
正确答案:D 解题思路：重点掌握证券结算的两个过程。故选D。
4．在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％
正确答案:B 解题思路：这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。故选B。
5．证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于( )。
A．人民币1亿元
B．人民币2亿元
C．人民币3亿元
D．人民币5亿元
正确答案:B 解题思路：证券登记结算机构的设立条件，故选B。
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，可省略百分号。
7．上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：红利的领取主要通过中国登记结算公司。
8．在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：每一股票账户只能申报一次，多次申报除第一次外均无效。
9．按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。
10．我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：我国证券交易始于1986年，沈阳试办企业债转让。
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．以下说法正确的有( )。
A．银货对付又称款券两讫、钱货两清
B．银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险
C．银货对付的主要目的是为了简化操作手续
D．银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
正确答案:ABD 解题思路：银货对付又称款券两讫、钱货两清，是指在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金，主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险。故选ABD。
12．目前投资者在证券营业部的资金存取主要有( )方式。
A．证券营业部自办资金存取
B．银行自办资金存取
C．委托银行代理资金存取
D．银证联网转账存取
正确答案:ACD 解题思路：这是目前投资者在证券营业部的资金存取主要形式。故选ACD。
13．上海证券交易所接受( )方式的市价申报。
A．最优五档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优五档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
正确答案:AC 解题思路：这是上证所的规定。故选AC。
14．决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。
A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性
正确答案:BCD 解题思路：这也是需要委托代理的原因。故选BCD。
15．证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A．业务稽核部门
B．计算机管理中心
C．风险监控部门
D．财务部门
正确答案:AC 解题思路：负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。故选AC。
