2012年证券从业人员资格考试证券交易考前冲刺试题7
发布时间：2012-05-17 共1页
考前冲刺（七）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．证券公司自营业务的主要风险不包括( )。
A．法律风险
B．市场风险
C．赎回风险
D．经营风险
正确答案:C 解题思路：赎回风险是开放式基金运作中面临的风险，与证券公司无关。故选C。
2．证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日
正确答案:B 解题思路：证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭身份证扣证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。故选B。
3．证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人
正确答案:B 解题思路：证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10％。故选B。
4．证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。
A．上市证券
B．非上市证券
C．以上两者都有
D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
正确答案:C 解题思路：证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。故选C。
5．关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是( )。
A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
正确答案:C 解题思路：证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准。故选C。
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：钱货两清和货银对付实际上是一条原则的两种不同称呼，都是指在办理资金交收的同时完成证券的交割。证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则是钱货两清原则和净额清算原则。
7．证券交易结算证券账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。
8．股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
9．目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：目前沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债。
10．上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：深证证券交易所每个交易日的14：57-15：00为集合竞价时间，上海交易所这段时间为连续竞价时间。
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有( )。
A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130％且不低于即时揭示的最高买入价格的70％
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
正确答案:ABD 解题思路：连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的90％。故选ABD。
12．证券营业部资金管理的主要内容包括( )。
A．受理客户资金的存取
B．受理客户开通银证转账申请
C．指定／变更存管银行申请
D．为客户进行适度融资
正确答案:ABC 解题思路：资金管理包括受理客户资金的存取、受理客户开通银证转账申请、指定／变更存管银行申请等。目前我国尚未进行融资融券业务。故选ABC。
13．从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
正确答案:AC 解题思路：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选AC。
14．下述关于证券登记的说法中，正确的有( )。
A．证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
正确答案:BCD 解题思路：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。故选BCD。
15．证券交易风险的监察包括( )。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监察
D．行业检查
正确答案:ABC 解题思路：证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选ABC。
