一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由(    )专人保管。 

A．一名出纳人员

B．两名会计入员

C．两名会计主管

D．一名会计入员 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：重要凭证、支票、印鉴的保管制度主要包括：所有重要凭证都须根据有关财务制度编好联号，顺号使用，并由会计员专人保管，领用时作登记，营业终了时须锁入箱内，不得散失在外；支票等重要票据，应确定由1名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由1名会计入员专人保存，平时应注意保管。故选D。 

 

2．(    )交易不收过户费。 

A．国债

B．B股股票

C．基金

D．债券 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。基金交易目前不收过户费。故选C。 

 

3．关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有(    )。 

A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C．转托管一经申报不能撤单

D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：转托管申报后可以撤单。故选C。 

 

4．证券营业部的业务数据备份保存期限至少(    )年。 

A．10

B．15

C．20

D．25 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。数据备份应确保数据的准确性、完整性、连续性，确保在信息系统发生故障时能快速恢复。数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据，定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少20年。故选C。 

 

5．某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是(    )人。 

A．2

B．3

C．4

D．5 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10％，因此，该营业部的信息技术人员不得低于5人。故选D。 

 

二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

6．银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：银货对付又称"钱货两清"，证券与资金的交付必须同时进行。 

 

7．经营风险是证券交易的基本风险。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：经营风险是指证券公司在业务经营中由于经营水平的差异，可能导致对市场变化把握不准、决策或操作失误而造成经营上的损失。证券交易的基本风险是市场风险。 

 

8．深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：深圳证券交易所股票分红派息股权登记日，由中国结算深圳分公司决定，而不是上市公司决定。 

 

9．根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元的，可以采用大宗交易方式。 

 

10．标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。 

 

三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

11．非交易性过户是指符合法律规定和程序的(    )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。 

A．财产分割

B．继承

C．账户挂失转户

D．赠与 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：非交易性过户是指因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的证券过户。故选ABCD。 

 

12．营业部制定内部控制制度应遵循(    )原则。 

A．全面性

B．审慎性

C．有效性

D．适时性 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：证券营业部制定内部控制制度应该遵守以下的原则：(1)全面性；(2)审慎性；(3)有效性；(4)适时性。故选ABCD。 

 

13．下列关于证券自营业务的特点的说法中，正确的是(    )。 

A．决策的自主性

B．资金的外部性

C．收益的不稳定性

D．交易的风险性 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：证券自营业务的特点主要体现在：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。故选ACD。 

 

14．关于证券自营业务，下列说法正确的是(    )。 

A．只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务

B．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不和低于5000万元人民币

C．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：证券自营业务的具体含义包括：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不和低于5000万元人民币；自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或贪污筹集可用于自营的资金；自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 

 

15．证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是(    )。 

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．收益的稳定性

D．收益的不稳定性 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：证券自营业务具有交易的风险性、决策的自主性、收益的不稳定性等三大特点。自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，包括选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。故选ABD。