一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过(     )分钟。 

A．20

B．30

C．50

D．60 

 

 

 

正确答案:D 

 

2．一般来说，(     )会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。 

A．《客户须知》

B．《风险揭示书》

C．《证券交易委托代理协议书》

D．《客户交易结算资金第三方存管协议》 

 

 

 

正确答案:B 

 

3．证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于(     )个小时。 

A．5

B．10

C．20

D．30 

 

 

 

正确答案:C 

 

4．以下(     )不属于按风险起因不同对经纪业务风险进行的分类。 

A．合规风险

B．管理风险

C．操作风险

D．技术风险 

 

 

 

正确答案:C 

 

5．证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。关于专用证券账户以下说法不正确的是(     )。 

A．应当以客户名义开立

B．客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

C．同一客户可以办理2个证券交易所专用证券账户

D．专用证券账户名称为"客户名称" 

 

 

 

正确答案:C