一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

2．共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

3．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

4．中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在2008年全面实施"客户交易结算资金第三方存管"。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

5．在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A