一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

1．证券公司从事证券资产管理业务，有下列(     )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 

A．以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

D．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 

 

 

 

正确答案:BD 

 

2．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型有(     )。 

A．对手方或本方最优价格申报

B．最优5档即时成交剩余撤销申报

C．即时成交剩余撤销申报

D．全额成交或撤销申报 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

3．公司股东大会审议的事项涉及以下(     )事项时，需在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 

A．增发新股

B．发行可转换公司债券

C．以股抵债

D．重大资产重组 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

4．证券公司应当采取以下(     )措施，实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。 

A．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

B．同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

C．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

D．同一证券公司不能同时兼营资产管理业务和自营业务 

 

 

 

正确答案:ABC 

 

5．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(     )。 

A．以营利为目的的业务

B．新闻出版业

C．发布对证券价格进行预测的文字和资料

D．为他人提供担保 

 

 

 

正确答案:ABCD