一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。 

A．10%

B．20%

C．25%

D．30% 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：内容首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可以对其临时停牌30分钟。 

 

2．根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。 

A．0.4%

B．1%

C．0.3%

D．0.25% 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：内容这几种证券的佣金均是不得高于证券交易金额的0.3% 

 

3．上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）元。 

A．99.50

B．100.51

C．102

D．100.25 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：内容购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数÷360=100+2%*100*91÷360=100.51（元）。 

 

4．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。 

A．托管机构

B．证券公司自己

C．推广机构

D．结算托管部门 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：内容证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。 

 

5．证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。 

A．5%

B．10%

C．15%

D．20% 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：内容证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%;对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。