一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。 

A．建立集合资产管理计划投资主办人员制度

B．证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C．集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支

D．集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容集合资产管理业务相关要求。 

 

2．从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。 

A．双方声明及承诺

B．协议标的

C．资金账户

D．交易代理 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容除了各选项外，协议还包括网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。 

 

3．限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。 

A．国债

B．国家重点建设债券

C．债券型证券投资基金

D．在证券交易所上市的企业债券 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 

 

4．金融期权的基本类型是（）。 

A．股权类期权

B．买入期权

C．卖出期权

D．货币期权 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：内容金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。 

 

5．逆回购方是指在债券回购交易中( )。 

A．以券融资方

B．融资方

C．融券方

D．资金融出方 

 

 

 

正确答案:CD　解题思路：内容逆回购方是融券方，也称之为买入反售方、资金融出方。