一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。 

A．可以表明参与集合计划没有风险

B．可以保证本金安全

C．不保证最低收益

D．可以保证资产投资不受损失 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：内容集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 

 

2．配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。 

A．股东

B．债权者

C．高层管理人员

D．内部职工 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：内容配股是股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。因此配股权证是上市公司给予股东的一种认购该公司股份的权利证明。 

 

3．关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。 

A．证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等

B．证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬

C．证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人

D．证券经纪商不承担交易中的价格风险 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：内容证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。 

 

4．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。 

A．1‰

B．2‰

C．2.5‰

D．3‰ 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：内容证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。 

 

5．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。 

A．30日

B．10日

C．60日

D．6个月 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：内容证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。