2012年证券从业人员资格考试证券交易考前押卷十一
发布时间：2012-05-18 共1页
考前押卷四(多项选择题)
一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．金融衍生工具交易包括（）。
A．权证交易
B．金融期货交易
C．金融期权交易
D．可转换债券交易
正确答案:ABCD 解题思路：内容金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
2．证券自营业务禁止的行为包括（）。
A．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B．将代理业务与自营业务混合操作
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定委托他人代为买卖证券
正确答案:ABCD 解题思路：内容证券自营业务其他禁止的行为所述内容。
3．同证券自营业务相比，下列各项中，( )属于证券经纪业务的特点。
A．决策的自主性
B．客户指令的权威性
C．证券经纪商的中介性
D．业务对象的特定性
正确答案:BC 解题思路：内容证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务的区别。
4．证券经纪商与客户之间不存在（）关系。
A．委托
B．代理
C．依附
D．从属
正确答案:CD 解题思路：内容证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
5．从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。
A．柜台代理买卖
B．证券公司代理买卖
C．登记结算公司代理买卖
D．证券交易所代理买卖
正确答案:AD 解题思路：内容证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
