一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：内容集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。 

 

2．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：内容质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 

 

3．委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：内容证券经纪商应如实记录客户资金和证券的变化。 

 

4．证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：内容证券经纪业务的特点是：1、业务对象的广泛性。2、证券经纪商的中介性。3、客户指令的权威性。4、客户资料的保密性。 

 

5．证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：内容证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。