一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。 

A．证券简称

B．最新成交价格

C．当日累计成交数量

D．当日最高成交价格 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。 

 

2．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（） 

A．在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B．到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C．违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D．分为初始清算交收和到期清算交收 

 

 

 

正确答案:AD　解题思路：内容违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券；到期购回金额=购回价格*成交金额/100 

 

3．证券自营业务信息报告内容包括（）。 

A．自营业务账户、席位情况

B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．建立的防火墙制度的执行情况 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：内容证券自营业务信息报告内容不包括防火墙制度的执行情况。 

 

4．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。 

A．信用风险

B．流动性风险

C．法律风险

D．结算银行风险 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。 

 

5．证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。 

A．效率优先

B．价格优先

C．客户优先

D．时间优先 

 

 

 

正确答案:CD　解题思路：内容证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。