2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题一（含答案）（3）
发布时间：2012-11-14 共1页
41根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
页码：第135页答案：B其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。
42我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
※专家点评:
难易程度：易页码：第161页：答案：B
43在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．包销购买方式
D．分销购买方式
※专家点评:
难易程度：易页码：第109页：答案：A
44深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
A．自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B．自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
C．自动托管，指定买卖，可以转托
D．自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
※专家点评:
难易程度：易页码：第107页：答案：A
45证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A．风险性
B．收益性
C．盈利性
D．流动性
※专家点评:
难易程度：易页码：第1页：答案：D
46最低结算支付金限额的确定，不包括（ ）的买入金额。
A．B股
B．国债回购
C．基金
D．企业债回购
※专家点评:
难易程度：中页码：第264页：答案：A
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
47如果委托划出的证券数量（ ）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。
A．不高于
B．小于
C．等于
D．大于
※专家点评:难易程度：易页码：第297页：答案：D
48在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。
A．停止股份转让
B．暂停上市交易
C．在STAQ市场交易
D．在NET市场交易
※专家点评:
难易程度：易页码：第3页：答案：B在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。
49国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
A．票面利率按天
B．市场利率按天
C．银行利率按天
D．同业拆借利率按天
※专家点评:
难易程度：易页码：第40页：答案：A
50投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（ ）。
A．证券投资基金账户
B．证券账户
C．人民币普通股票账户
D．开放式基金账户
※专家点评:
难易程度：易页码：第125页：答案：D
答案解释：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
51对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
A．5个交易日
B．4个交易日
C．3个交易日
D．2个交易日
※专家点评:难易程度：易页码：第114页：答案：A
52根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。
A．2美元
B．1美元
C．5美元
D．10美元
※专家点评:难易程度：易页码：第54页：答案：B
53我国证券回购的业务主要集中于（ ）。
A．债券回购
B．票据回购
C．股票回购
D．基金回购
※专家点评:
难易程度：中页码：第7页：答案：A
54有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35;乙的买进价为10.40元，时间为13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（ ）
A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
※专家点评:
难易程度：易页码：第48页：答案：C
答案解释：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。
55以下表述中，错误的有（ ）。
A．根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
D．证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券 转载自:考试大 - [Examda.Com]
※专家点评:
难易程度：易页码：第167页：答案：B
56结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（ ）。
A．结算公司的专用清偿账户
B．交易所的结算账户
C．交易所的风险金账户
D．结算参与人结算备付金账户
※专家点评:
难易程度：易页码：第292页：答案：A
答案解释：结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。
57上海证券交易所A股账户个人开户费为（ ）。
A．20元/户
B．30元/户
C．10元/户
D．40元/户
※专家点评:
难易程度：易页码：第57页：答案：D
58（ ）用于客户融资融券交易的证券结算。
A．客户信用交易担保证券账户
B．融券专用证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用证券账户
※专家点评:
难易程度：易页码：第222页：答案：C
59证券交易的公开原则其核心要求是实现（ ）。
A．交易记录的公开化
B．资金账户的公开化
C．证券账户资料的公开化
D．市场信息的公开化
※专家点评:
难易程度：易页码：第2页：答案：D
60下列（ ）属于操纵市场行为。
A．将自营账户借给他人使用
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．委托其他证券公司代为买卖证券
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
※专家点评:
难易程度：易页码：第177页：答案：D
