A．口头报价

　　B．电话报价

　　C．书面报价

　　D．电脑报价 

　　※专家点评:难易程度：易页码：第14页：答案：ACD 

　　102（　　）交易不产生印花税。 

　　A．基金

　　B．B股

　　C．可转换公司债券

　　D．A股 

　　※专家点评: 

　　难易程度：中页码：第55页：答案：AC 

　　可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。 

　　103按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（　　）。 

　　A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 

　　B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 

　　C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 

　　D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第135页：答案：ABCD 

　　104根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 

　　A．接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 

　　B．挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 

　　C．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 

　　D．为投资者提供投资咨询 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第87页：答案：ABC 

　　105指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（　　）。 

　　A．投资者买卖证券都以做市商为对手 

　　B．投资者买卖证券的对手是其他投资者 

　　C．证券成交价格的形成由做市商决定 

　　D．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 

　　※专家点评: 

　　页码：第17页：答案：BD

　　其余两项是报价驱动系统的特点。 

　　106证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（　　）。 

　　A．公司章程及主要业务规章制度

　　B．中国证监会批准机构设立的批文 

　　C．企业法人营业执照

　　D．申请书 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第19页：答案：ABCD 

　　107收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（　　）等。 

　　A．深证A股指数

　　B．中小企业板指数

　　C．深证B股指数

　　D．深证基金指数 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第162页：答案：ABCD 

　　108可转换债券具有（　　）的性质。 

　　A．配股权

　　B．期权

　　C．股权

　　D．债权 

　　※专家点评:难易程度：易页码：第6页：答案：BD 

　　在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。 

　　109根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（　　）。 

　　A．开立非上市股份有限公司股份转让账户 

　　B．对拟推荐代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 

　　C．受托办理股份转让公司股权确认事宜 

　　D．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 

　　※专家点评:难易程度：易页码：第135，136页：答案：AC 

　　答案解释：B、D选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。 

　　110下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（　　）。 

　　A．全额预缴、比例配售

　　B．网上定价市值配售 

　　C．认购证发行方式

　　D．与储蓄存款挂钩方式 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第109，110页：答案：ACD 

　　答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。

　111深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（　　）进行权证行权的清算。 

　　A．行权比例

　　B．权证价格

　　C．行权价格

　　D．标的证券结算价格 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第292页：答案：ACD 

　　112自营业务中涉及（　　）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 

　　A．投资项目执行

　　B．资产配置

　　C．风险限额

　　D．自营规模 

　　※专家点评: 

　　难易程度：中页码：第170页：答案：BCD 

　　答案解释：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 

　　113下列有关过户费的表述中，错误的有（　　）。 

　　A．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用 

　　B．目前，基金交易不收过户费 

　　C．上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币 

　　D．深圳B股交易不收过户费 

　　※专家点评:难易程度：易页码：第54，55页：答案：CD

　　答案解释：深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。

　　114根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（　　）。 

　　A．未能成交的委托自动失效 

　　B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理 

　　C．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格 

　　D．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第49页：答案：ACD 

　　答案解释：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。 

　　115同自营业务相比，下列各项中，（　　）是证券经纪业务的特点。 

　　A．业务对象的特定性

　　B．交易行为的自主性 

　　C．客户资料的保密性

　　D．客户指令的权威性 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第27，28页：答案：CD 

　　答案解释：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。 

　　116某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（　　）。 

　　A．X股票交易的价格上限为13.62元

　　B．X股票交易的价格下限为11.14元 

　　C．X股票交易的价格上限为13.26元

　　D．X股票交易的价格下限为11.24元 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易本题题型：计算题页码：第51页：答案：AB 

　　答案解释：X股票的次一交易日价格上限为：12.38(1+10%)=13.62元;价格下限为：12.38(1-10%)=11.14元 

　　117按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有（　　）。 

　　A．企业法人营业执照复印件

　　B．法人同名证券账户卡 

　　C．企业法定代表人签署的授权委托书

　　D．经办人身份证 

　　※专家点评:难易程度：中页码：第73页：答案：ABCD 

　　118下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（　　）。 

　　A．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 

　　B．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖 

　　C．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资 

　　D．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第168页：答案：BD 

　　答案解释：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性;2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;3、选择交易品种、价格的自主性。 

　　119下列有关清算与交收的表述中，正确的有（　　）。 

　　A．交收是清算的后续与完成

　　B．正确的清算结果是交收顺利的保证 

　　C．清算是交收的基础和保证

　　D．顺利的交收是清算结果正确的保证 

　　※专家点评: 

　　页码：第260页：答案：ABC此题考察清算与交收的联系。 

　　120关于临时停市，下列说法正确的有（　　）。 

　　A．临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效 

　　B．出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市 

　　C．出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市 

　　D．证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市 

　　※专家点评: 

　　难易程度：易页码：第157页：答案：BCD 

　　答案解释：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。