1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（　　）。

　　A．80% 

　　B．90% 

　　C．70% 

　　D．60%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C

　　2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（　　）。

　　A．合格境外机构投资者选定的托管人 

　　B．合格境外机构投资者自身来源：www.examda.com

　　C．合格境外机构投资选定的境内证券公司 

　　D．合格境外机构投资者的批准机构

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A

　　3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（　　）。

　　A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

　　D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A

　　4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（　　）。

　　A．履行交割清算义务 

　　B．按规定缴存结算资金

　　C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查 

　　D．按规定报告进行证券买卖的原因

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D

　　5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（　　）。

　　A．证券账号 

　　B．买卖数量 

　　C．委托地点 

　　D．买卖方向

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C

　　6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。

　　A．从证券登记结算公司的收益中提取

　　B．从证券交易所的业务收入中提取

　　C．从证券登记结算公司的业务收入中提取

　　D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B

　　7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（　　）。

　　A．人民币0.001元

　　B．人民币0.01元

　　C．人民币0.005元

　　D．人民币1元

　　※专家点评:

　　难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B

　　答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。

　　8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（　　）。

　　A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

　　B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

　　C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

　　D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C来源：考试大

　　9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（　　）。

　　A．15：00 

　　B．13：00 

　　C．16：00 

　　D．11：30

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C

　　10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（　　）。

　　A．A股指数 

　　B．综合指数 

　　C．中小企业板指数 

　　D．基金指数

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C

　　答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。

　　11下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（　　）。

　　A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

　　B．配备数量适当、质量可靠的交易设施

　　C．使用合格的交易场所

　　D．加强交易设施的日常管理和维护保养

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 90、92 页 答案：A

　　答案解释：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。

　　12交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（　　）。

　　A．前一交易日单只标的证券融资买入额

　　B．前一交易日单只标的证券融资余额

　　C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量

　　D．前一交易日市场融资融券交易总量信息

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 238 页 答案：C

　　13在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（　　）外，都属于其自律管理内容。

　　A．行业检查 

　　B．内部监察 

　　C．法律约束 

　　D．制度建设来源：考试大的美女编辑们

　　※专家点评:

　　难易程度：中 页码： 答案：C

　　自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。

　　14证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（　　）报告。

　　A．证券登记结算公司 

　　B．中国证监会 

　　C．证券承销商 

　　D．证券交易所

　　※专家点评:

　　难易程度：中 页码： 答案：D

　　答案解释：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

　　15按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）。

　　A．正常交易日15：00-15：15 

　　B．正常交易日14：57-15：00

　　C．正常交易日13：00-15：00 

　　D．正常交易日15：00-15：30

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 146 页 答案：D

　　16根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）属于异常波动。

　　A．+/-20% 

　　B．+/-15% 

　　C．+/-10% 

　　D．+/-5%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 162 页 答案：B

　　17可转换债券是指可转换成（　　）的债券

　　A．权证 

　　B．股票 

　　C．基金 

　　D．另一种债券

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 6 页 答案：B

　　答案解释：可转换债券可转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重性质。

　　18下列属于证券委托买卖中委托****利的是（　　）。

　　A．了解交易风险，明确买卖方式 

　　B．选择经纪商

　　C．如实填写开户书 

　　D．采用正确的委托手段转载自:考试大 - [Examda.Com]

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 33 页 答案：B

　　其他三项都是委托人的义务。

　　19 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

　　A．7天…1年 

　　B．1天…1年 

　　C．1天…4个月 

　　D．7天…4个月

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 251 页 答案：B

　　20（　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　A．虚拟匹配剩余量 

　　B．虚拟未匹配量 

　　C．虚拟开盘参考价格 

　　D．虚拟匹配量

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 160 页 答案：D

　　答案解释：(六)虚拟开盘参考价格:指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。 (七)虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。