2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题二（含答案）（2）
发布时间：2012-11-14 共1页
21从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 92 页 答案：A
22国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
A．市场利率按天
B．银行利率按天
C．票面利率按天
D．同业拆借利率按天
※专家点评:
页码：第 41 页 答案：C
应计利息额=债券面值*票面利率*已计利息天数/365(天)
23对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
※专家点评:转载自:考试大 - [Examda.Com]
难易程度：易 页码：第 53 页 答案：C
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
24我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B
答案解释：证券指数的编制遵循公开透明的原则。
25集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 202 页 答案：C
26做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。
A．自有资金或证券…买卖证券差价
B．客户资金或证券…手续费收入
C．客户资金或证券…买卖证券差价
D．自有资金或证券…手续费收入
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 17 页 答案：A
27客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 227 页 答案：D
客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
28柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 11 页 答案：A
29严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。
A．现金股利和股票股利
B．投票权和表决权
C．权益
D．投资回报
※专家点评:
页码：第 1 页 答案：
C．证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
30证券交易体现出证券的（ ）特征。
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 1 页 答案：B
31上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。
A．1500股
B．1000股 来源：考试大
C．500股
D．100股
※专家点评:
答案：B
交易单位：委托买卖及清算的价格以一股为准。深市B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股买卖数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。
32如果上市证券发生（ ）等事项，不需进行除息或除权。
A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 156 页 答案：D
答案解释：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。
33某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
※专家点评:
难易程度：易 题型：计算题 页码：第 134 页 答案：B
可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股
34在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。
A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 7 页 答案：B
此题考察回购交易的定义。
35海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 249 页 答案：A
36下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 256 页 答案：B
答案解释：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购
37网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页 答案：C
38在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
A．自助委托 来源：www.examda.com
B．电话转委托
C．网上委托
D．电话自动委托
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 57 页 答案：B
39关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（ ）
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 12 页 答案：D
答案解释：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
40中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（ ），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（ ）。
A．逐项交收……逐项交收
B．净额交收……净额交收
C．逐项交收……净额交收
D．净额交收……逐项交收
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 273 页 答案：D
