2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题二（含答案）（3）
发布时间：2012-11-14 共1页
41按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 165 页 答案：A
42最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
A．上月债券回购初始融出资金金额
B．上月买断式回购到期购回金额
C．上月交易天数
D．上月基金二级市场买入金额
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 264 页 答案：B
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
43深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（ ）以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 53 页 答案：D
44认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（ ）凭证。
A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权
答案：A
认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。
45全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 254 页 答案：B
46下列表述中，正确的是（ ）。
A．清算与交收统称为结算
B．清算又称交收
C．交收简称结算
D．清算又称结算
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 259 页 答案：A
47我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（ ）。
A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转 交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 150 页 答案：B
答案解释：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。
48投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 123 页 答案：C
49在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤
A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 252 页 答案：C
50某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（ ）。
A．2个
B．5个
C．15个
D．20个
※专家点评:
难易程度：中 题型：计算题 页码：答案：D
开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量，所以本题最多可以开立：1亿/500万=20个
51在我国内地，（ ）与结算参与人之间进行（ ）净额结算
A．证券交易所……双边
B．证券登记结算机构……双边
C．证券登记结算机构……多边
D．证券交易所……多边
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 261 页 答案：C
答案解释：在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其它非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额清算。
52根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页 答案：D
配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。
53下列关于标准券的说法正确的是（ ）。
A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 248 页 答案：B
标准券是一种虚拟的回购综合债券。来源：www.examda.com
54全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（ ）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
※专家点评:
页码：第 247 页 答案：B
回购期间的债券质权属于逆回购方。
55证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 219 页 答案：B
56按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135 页 答案：B
其他三项都属于代办业务。
57（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 244 页 答案：A
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
58某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※专家点评:
难易程度：易 题型：计算题 页码：第 41 页 答案：B
答案解释：应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元
59所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（ ）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 290 页 答案：B
60根据市场需要，（ ）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B
