A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权

　　B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则

　　C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”

　　D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度

　　※专家点评:

　　难易程度：中 页码：第 289 页： 答案：AB

　　答案解释：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。

　　82以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。

　　A．上市公司股权结构发生重大变化 

　　B．上市公司1/4监事发生变动

　　C．上市公司董事长突然死亡 

　　D．上市公司发生重大债务

　　※专家点评:

　　难易程度：中 题型：分析题 页码：第 176 页： 答案：ACD

　　答案解释：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。

　　83在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（　　）。

　　A．接受交易结果 

　　B．履行交割清算义务

　　C．全权委托经纪商代理交易 

　　D．按规定缴存交易结算资金

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 34 页： 答案：ABD

　　答案解释：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。

　　84关于证券账户，下列说法正确的是（　　）。

　　A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

　　B．证券账户是证券公司为投资者开立的

　　C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

　　D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 97 页： 答案：AC

　　答案解释：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　85在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（　　）。

　　A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

　　B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定

　　D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

　　※专家点评:

　　难易程度：难 页码：第 48 页： 答案：CD

　　答案解释：时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。

　　86我国证券交易所中的普通席位是经营（　　）等买卖的席位。

　　A．债券 

　　B．B股 

　　C．基金 

　　D．A股

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：ACD

　　答案解释：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。

　　87按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。

　　A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

　　B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

　　C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

　　D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 37 页： 答案：BC

　　88关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（　　）。

　　A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

　　B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

　　C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行

　　D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 198、199 页： 答案：BC

　　集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认

　　89关于认股权证，以下说法正确的有（　　）。

　　A．认股权证的交易方式与股票类似

　　B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票

　　C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值

　　D．认股权证具有债权的性质

　　※专家点评:

　　页码：第 5 页： 答案：ABC

　　认股权证具有期权的性质。

　　90根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（　　）。

　　A．对手方最优价格申报 

　　B．全额成交或撤销申报

　　C．最优5档即时成交剩余撤销申报 

　　D．本方最优价格申报

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 39 页： 答案：ABCD\

 

　91境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。

　　A．单位介绍信或街道证明 

　　B．证券账户注册申请表

　　C．本人身份证及复印件 

　　D．住址证明

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 68 页： 答案：BC

　　92下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（　　）。

　　A．回购期限的计算单位为天 

　　B．资金清算单位为元

　　C．债券结算单位为手 

　　D．回购交易单位为万元

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 280 页 答案：ABD债券结算单位为万元。

　　93关于网上竞价发行，下列说法正确的有（　　）

　　A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

　　B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接

　　C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式

　　D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 109,110 页： 答案：ABCD

　　94关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（　　）。

　　A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

　　B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

　　C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月

　　D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 251 页： 答案：BC

　　答案解释：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

　　95下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。

　　A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险

　　B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险

　　C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险

　　D．证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：ABCD

　　答案解释：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。主要有下列情形： 1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。 2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。 3.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险。 4.证券公司工作人员申报差错引起的风险。 5.无权或越权代理而造成的风险。 6.交收失误引起的风险。

　　96关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（　　）。

　　A．开立机构权证账户的开户费是100元/户

　　B．开立机构A股账户的开户费是400元/户

　　C．开立基金账户的开户费是5元/户

　　D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 57 页 答案：BCD

　　97在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）。

　　A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》 

　　B．坚持了解客户原则

　　C．忠实办理受托业务 

　　D．保证受托证券交易按时完成

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 35 页： 答案：ABC

　　98深圳证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。

　　A．中小企业板指数 

　　B．深证B股指数 

　　C．深证基金指数 

　　D．深证红利指数

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：ABC

　　深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。

　　99上海证券交易所B股的一般结算会员包括（　　）。

　　A．B股的境外代理商 

　　B．B股托管银行

　　C．获得B股经纪商资格的证券经营机构 

　　D．B股机构投资者

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 272 页： 答案：AB

　　答案解释：获得B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后成为基本结算会员。其它市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以申请成为一般结算会员。

　　100下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（　　）。

　　A．证券交易监管费 

　　B．证券交易所手续费

　　C．证券交易印花税 

　　D．证券公司经纪佣金

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 54 页： 答案：ABCD

　　投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。