2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题二（含答案）（6）
发布时间：2012-11-14 共1页
101下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（ ）。
A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页： 答案：BD
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
102证券公司的投资决策机构负责确定（ ）。
A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170 页： 答案：AC
答案解释：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
103证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 175，177 页： 答案：ABD
答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。
104中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（ ）。
A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B．双方均无力履约时，保证金退还双方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 257，284 页： 答案：AD
答案解释：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金;双方均无力履约时，保证金归风险基金。
105金融期货主要包括（ ）。
A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 5 页： 答案：ABC铜期货属于商品期货。
106按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（ ）。
A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 55 页： 答案：CD
答案解释：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港币。
107一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ）。
A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 6 页： 答案：BCD
111下列行为中属于内幕交易行为的包括（ ）。
A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：ABCD
112下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（ ）。
A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 2 页： 答案：BCD
答案解释：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。
113关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（ ）。
A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 113 页： 答案：AC
答案解释：申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。
114从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（ ）。
A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 40 页： 答案：AB
115定向资产管理合同中至少包括（ ）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 194 页： 答案：ABCD
116证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）。
A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 190 页： 答案：ABCD
117我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。
A．B股
B．国债
C．A股
D．基金
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 260 页： 答案：BCD
答案解释：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。
118开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（ ）。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 220，221 页： 答案：BC
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项考察合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。BD选项考察集中管理原则;
119我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。
A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：AC
120上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（ ）。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页： 答案：CD
答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。 108质押式债券回购交易的实质内容是：（ ）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 247 页： 答案：BC
109下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（ ）。
A．前收盘价可能成为当日收盘价
B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155 页： 答案：AD
深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
110按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135，136 页： 答案：ABD
答案解释：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。
