2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）（2）
发布时间：2012-11-14 共1页
21，深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
C 自动托管，指定买卖，可以转托
D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 107 页 参考答案：A
22采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（ ）。(T日为申购日)
A T+2
B T+1
C T+3
D T
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 113 页 参考答案：C
23（ ）不是场外交易市场。
A 店头市场
B 证券交易所
C 债券柜台交易市场
D 银行间债券市场
※专家点评:
页码：第 9 页 答案：B 答案解释：常识题，证券交易所是场内交易市场。
24，证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（ ）。
A 证券账户卡
B 资金卡
C 银行预留印鉴卡
D 身份证
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 85 页 参考答案：B
答案解释：自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割;柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台前将前一次的委托单交给交割员。
25，沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（ ）。
A 2.8‰ 转载自:考试大 - [Examda.Com]
B 2‰
C 2.5‰
D 3‰
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 59 页 参考答案：D
26，在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。
A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
C 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
D 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 52 页 参考答案：D
27，下列属于证券委托买卖中委托****利的是（ ）。
A 如实填写开户书
B 了解交易风险，明确买卖方式
C 选择经纪商
D 采用正确的委托手段
※专家点评:
页码：第 33,34 页 参考答案：C 答案解释：其他三项属于义务。
28，对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A 7家
B 5家
C 8家
D 10家
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 162 页 参考答案：B
29，设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（ ）。
A 20%
B 40%
C 10%
D 50%
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：计算题 页码：第 132 页 参考答案：D
答案解释：权证涨幅价格=上一日权证收盘价+标的证券上涨幅度*125%*行权比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高涨幅为50%
30，ETF的网下现金认购资金的结算，通过（ ）办理。
A 基金管理人
B 证券交易所
C 中国结算公司上海分公司
D 指定清算银行
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 286 页 参考答案：A
31，交易日(T日)闭市后，（ ）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A 证券交易所
B 地方登记公司
C 各证券营业部
D 结算参与人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 265 页 参考答案：A
32，对于开放式基金来说，在基金（ ）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A 交易价格
B 单位基金份额的净资产值
C 单位基金份额的负债值
D 单位基金份额的总资产值
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：
参考答案：B 答案解释：常识题，单位基金份额的净资产值即基金份额净值。
33，中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A 真实性
B 合规性
C 齐备性
D 可行性
※专家点评:
难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 205 页 参考答案：C
34，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（ ）。
A 保持独立、客观
B 建立和完善投资对象备选库制度
C 建立严密的研究工作业务流程 {来源：考{试大}
D 建立研究与交易之间的交流制度
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 195，196 页 参考答案：D
应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
35，证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A 风险监控部门
B 风险控制委员会
C 证券自营部门
D 稽核部门
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 173 页 参考答案：A
36，在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A 5个月
B 4个月
C 3个月
D 2个月
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 202 页 参考答案：C
37，最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
A 上月交易天数
B 上月债券回购初始融出资金金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 上月基金二级市场买入金额
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 264 页 参考答案：C
38，新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A 各证券公司
B 新股发行人
C 证券交易所
D 证券登记结算公司
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：C
39，常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（ ）。
A 审计上市公司的审计师
B 证券交易所的有关人员
C 证券业协会的有关人员
D 上市公司的独立董事
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175 页 参考答案：D
40，上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”。
A 10
B 15
C 24
D 36
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：D
