2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）（3）
发布时间：2012-11-14 共1页
41，一般而言，（ ）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A 柜台和承销业务中
B 上市证券
C 柜台
D 承销业务中
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168 页 参考答案：C
42，目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（ ）。
A 基金指数
B 中小企业板指数
C B股指数 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
D A股指数
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 161 页 参考答案：B
43，根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。
A 0.4%
B 1%
C 0.3%
D 0.25%
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 57-59 页 参考答案：C
44如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（ ）。
A 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B 在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C 根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D 提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 271，272 页 参考答案：D 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券;在托管人于2个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券;根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息。
45对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（ ）申请信息披露。
A 上海证券信息公司
B 证券登记结算机构
C 上海证券交易所
D 中国证监会
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 114 页 参考答案：C
46按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A 中国人民银行
B 中国证监会派出机构
C 中国证监会
D 证券交易所
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 93 页 参考答案：A
47做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。
A 自有资金或证券…手续费收入
B 客户资金或证券…手续费收入
C 自有资金或证券…买卖证券差价
D 客户资金或证券…买卖证券差价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页 参考答案：C
48证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（ ）年。
A 5
B 3
C 20
D 10
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 179 页 参考答案：C
49按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。
A 即日买进的可转债当日可申请转股
B 可转债的转股申报优于买卖申报 来源：考试大的美女编辑们
C 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 133，134 页 参考答案：A
可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额可转换公司债券。
50参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
A 中央国债登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算公司
C 证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 279 页 参考答案：A
51下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（ ）。
A 结算参与人向银行发送划款指令
B 中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C 资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D 资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 267，268 页 参考答案：C
52关于回转交易，下列说法错误的是（ ）。
A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
※专家点评:
页码：第 150 页 参考答案：A 债券、权证、B股都可以进行回转交易。
53购买者有卖出的权利，这种期权被称作（ ）。
A 利率期权
B 看涨期权
C 蝶式期权
D 卖出期权
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页 参考答案：D
54证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A 5日
B 7日
C 3日
D 10日
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 238 页 参考答案：D
55国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 41 页
参考答案：D 应计利息额=债券面值*票面利率/365(天)*已计利息天数
56开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（ ）。
A 1.11元
B 100元
C 0元
D 1元
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 123 页 参考答案：D 请访问考试大网站http://www.examda.com/
57证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A 证券发行人
B 证券承销商
C 证券持有人
D 证券托管人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 1 页 参考答案：C
58在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。
A 中国证监会
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 证券业协会
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 23 页 参考答案：C
59中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 153 页 参考答案：D
60根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（ ）。
A 人民币10亿元
B 人民币8亿元
C 人民币5亿元
D 人民币2亿元
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 136 页 参考答案：C
答案解释：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
