2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）（4）
发布时间：2012-11-14 共1页
多选题：
1以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。
A 上市公司1/4监事发生变动
B 上市公司股权结构发生重大变化
C 上市公司发生重大债务
D 上市公司董事长突然死亡
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 176 页
参考答案：B C D 上市公司1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
2上海证券交易所B股的一般结算会员包括（ ）。
A B股托管银行
B B股的境外代理商
C B股机构投资者
D 获得B股经纪商资格的证券经营机构
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 272 页
答案：A B 获得B股经纪商资格的证券经营机构属于B股的基本结算会员。
3关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（ ）。
A 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 47 页 参考答案：A B C D
4关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
A 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：B D
答案解释：A选项应为：投资者通过交易系统进行投票均选择买入;C选项应为：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见;对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数。
5中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（ ）。
A 同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收 {来源：考{试大}
B 同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C 证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D 证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 293 页 参考答案：A C
6关于临时停市，下列说法正确的有（ ）。
A 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B 临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A C D 答案解释：除交易所认定的特殊情况外，临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报当日有效。
7在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（ ）。
A 换券
B 现金交割
C 提前赎回
D 再回购
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 255 页 参考答案：A B C
8在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。
A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170，171 页 参考答案：A B C D
9证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（ ）。
A 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B 具有不低于人民币5亿元的净资本
C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 185 页 参考答案：C D
答案解释：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
10证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A 电脑报价
B 电话报价
C 口头报价
D 书面报价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 14 页 参考答案：A C D
11证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（ ）。
A 存管
B 公布市场信息
C 集中登记
D 清算与交收
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 11 页 参考答案：A C D
答案解释：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。
12指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。
A 证券成交价格的形成由做市商决定
B 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D 投资者买卖证券都以做市商为对手
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页 参考答案：A D
13按照我国现行的证券交易规则，（ ）是证券交易竞价的结果。
A 不成交
B 推迟成交
C 部分成交
D 全部成交
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 53 页 参考答案：A C D
答案解释：证券交易竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交和不成交。
14根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。
A 派遣合格代表入场从事证券交易活动
B 按规定提供相关的业务报表和账册
C 维护证券交易所的合法权益
D 维护投资者的合法权益 来源：www.examda.com
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 19 页 参考答案：B C D
15关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（ ）。
A 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
※专家点评:
难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：A C D
答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务。
16下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（ ）。
A 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
B 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
D 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 37 页 参考答案：B C
17中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（ ）。
A 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 281 页 参考答案：B D
答案解释：履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布;履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应不追溯调整。
18关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（ ）。
A 交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B 交易席位可以退回
C 交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D 交易席位转让时对受让方没有条件限制
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 23 页 参考答案：A C
答案解释：交易席位不得退回，交易席位转让时对受让方有条件限制。
19下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。
A 上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同
B 持有公司3%股份的股东或实际控制人，持有股份或者控制公司情况发生变动
C 上市公司发生重大损失
D 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 176 页 参考答案：A C D
答案解释：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动属于内幕信息。
20关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（ ）。
A 有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B 有形席位的一个特点是交易速度比较快
C 无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D 无形席位采用场内报盘方式
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 22 页 答案：A C 无形席位采用场外报盘方式。
