2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）（5）
发布时间：2012-11-14 共1页
21关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。
A 该制度从源头上、制度上保证客户资金安全
B 实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务
C 投资者只能选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行 {来源：考{试大}
D 该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务
※专家点评:
页码：第 32 页 参考答案：A B C D 此题考察对三方存管的理解。
22证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（ ）。
A 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 239 页 参考答案：B C
答案解释：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
23营业部对证券账户的管理包括（ ）。
A 证券账户的开立
B 证券账户挂失与补办
C 证券账户卡的集中保管
D 证券账户注册资料查询和变更
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 67 页 参考答案：A B D
24下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（ ）。
A 交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B 清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C 清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D 交收与清算没有任何关系
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 参考答案：A C
25金融期权的基本类型是（ ）。
A 股权类期权
B 买入期权
C 卖出期权
D 货币期权
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页 参考答案：B C
26结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（ ）。
A 按卖空金额的1%收取卖空违约金
B 动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C 没收违约结算参与人的卖空利得
D 要求结算参与人及时补购卖空权证
※专家点评:
页码：第 292 页 参考答案：B C D 按卖空金额的0.1%收取卖空违约金。
27关于证券投资基金，以下说法正确的有（ ）。
A 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
B 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
C 基金有封闭式与开放式之分
D 开放式基金设立后可以赎回基金份额
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 4 页 参考答案：A C D
答案解释：封闭式基金的基金单位是通过在证券交易所交易进行转让的。
28按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。
A 金融期货交易
B 债券交易
C 股票交易
D 基金交易
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 3、5 页
参考答案：A B C D 答案解释：常识题，期货属于金融衍生品。
29自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（ ）上严格分离。
A 机构
B 信息
C 会计核算
D 账户
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 172 页 答案：A B C D
30下列行为中属于操纵市场行为的包括（ ）。
A 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D 与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 177 页 答案：A B C D
31根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（ ）。
A 国债现货
B 证券投资基金
C 可转换债券
D A股
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 41 页
参考答案：A C D 答案解释：基金以0.001元作为最小变动价位。
32证券交易市场的作用有（ ）。
A 发现合理的交易价格
B 决定证券交易的价格
C 纠正不合理的交易价格
D 提供公开、公平、充分的价格竞争机制
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 9 页 参考答案：A D
证券交易市场的作用：1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;3.实施公开、公正和及时的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
33证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A 完善的交易记录制度
B 投资对象备选库制度
C 科学的管理业绩评价体系
D 有效的投资风险评估制度
※专家点评:
难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 196 页 答案：B C D
34我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ ）。
A B股
B 可转换债券
C 国债
D A股
※专家点评:
难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 8 页 答案：B C
答案解释：我国《证券法》规定，证券业管理人员不得直接或间接买卖股
35收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（ ）等。
A 深证B股指数
B 深证基金指数
C 中小企业板指数
D 深证A投指数
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 162 页 答案：A B C D
36内幕信息的知情人包括（ ）。
A 持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B 发行人的高级管理人员
C 发行人的董事
D 发行人的监事
※专家点评:
页码：第 175 页 参考答案：A B C D 上述都属于知情人。
37全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（ ）等。
A 成交单
B 合同书
C 信件
D 数据电文
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 254 页 答案：A B C D
38下列有关清算与交收的表述中，正确的有（ ）。
A 顺利的交收是清算结果正确的保证
B 正确的清算结果是交收顺利的保证
C 交收是清算的后续与完成
D 清算是交收的基础和保证
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 答案：B C D
39在交易所质押式回购交易开始时，（ ）申报买卖方向为买入。
A 以资融券方
B 融入资金方
C 以券融资方
D 融出资金方
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 249 页 答案：B C
40下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。
A 投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
※专家点评:
页码：第 125，126 页 答案：A B 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
