2012年证券交易第五章经纪业务相关实务同步测试习题（1）
发布时间：2012-11-14 共1页
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1．《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（ ）制度。
A．新股发行定价
B．新股发行现金申购
C．客户交易结算资金第三方存管
D．股票发行询价
2．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。
A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
3．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
A．商业银行清算系统
B．登记结算公司的交易清算系统
C．证券公司营业部
D．证券交易所清算系统
4．关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是（ ）。
A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
B．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
C．在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外
5．深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（ ）。
A．9：15－11：3013：20－15：00
B．9：15－11：3013：O0－15：00
C．9：30－11：3013：O0－15：00
D．9：30－11：3013：20－15：00
6．某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为（ ）。
A．738．92元48059．59份0．60元
B．738．92元48059份0．60元
C．738．92元49260份0．60元
D．738．92元49260．48份0．60元
7．上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（ ）。
A．申请材料送交日(T－5日前)
B．公告刊登日(T日)
C．除息日(T＋6日)
D．发放日(T＋8日)
8．深证证券交易所规定，配股认购期为（ ）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．33
B．35
C．53
D．55
9．网上竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
A．股价波动性大
B．发行价与交易价差距大
C．股价容易被操纵
D．程序复杂
10．（ ）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A．送股
B．分红派息
C．增发新股
D．配股缴款
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1．当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B．基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C．基金份额由TA系统转托管到证券登记系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
2．股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
A．网上竞价发行
B。网上累计投标询价发行
C．网上定价市值配售
D．网上定价发行
3．新股网上定价市值配售过程，投资者根据（ ），自愿申购新股。
A．持有上市流通证券的市值
B．持有上市流通证券的数量
C．折算的申购限量
D．自愿申购的数量
4．上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有（ ）。
A．向证券交易所提交公告申请日为T－1日
B．最后交易日为T＋1日
C．权益登记日为T＋6日
D．现金红发放日为T＋8日
5．关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（ ）。
A．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
B．申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
C．采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
6．出现（ ）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。
A．因不可抗力无法进行申购、赎回
B．因意外事故无法进行申购、赎回
C．因技术故障无法进行申购、赎回
D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
7．买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（ ）规定。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
8．关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ）。
A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
B．上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报
C．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
D．申报价格栏约定始终都填写为“1元”
9．深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
10．网上发行具有的优点有（ ）。
A．经济性
B．市场性
C．高效性
D．连续性
