2012年证劵从业资格考试证券发行与承销习题集二_证券从业_模拟试题_发行与承销

证券经营机构的投资银行业务(多项选择题)

一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

1．承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

A．在中国境内依法成立的金融机构

B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

正确答案:ABCD

2．2008年4月16日，( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

A．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

B．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

正确答案:ABCD

3．我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )三个方面。

A．发行监管

B．发行方式

C．发行定价

D．发行种类

正确答案:ABC

4．我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。。

A．中国建设银行

B．国家开发银行

C．中国农业银行

D．中国工商银行

正确答案:CD

5．中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各( )可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

A．国有独资商业银行．

B．股份制商业银行

C．城市商业银行

D．农村合作信用社

正确答案:ABC