一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

2．申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

3．推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

4．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

5．《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A