一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

1．2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面(    )。 

A．明确了公开发行和非公开发行的界限

B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C．明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

D．将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

2．保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取(    )等监管措施。 

A．监管谈话

B．责令进行业务学习

C．出具警示函

D．认定为不适当人选 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

3．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(    )。 

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10％

B．净资本与净资产的比例不得低于40％

C．净资产与负债的比例不得低于20％

D．净资本与负债的比例不得低于8％ 

 

 

 

正确答案:BCD 

 

4．证券公司、保险公司和信托投资公司可以在(    )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 

A．证券交易所债券市场

B．全国银行间债券市场

C．证券交易所股票市场

D．全国银行间股票市场 

 

 

 

正确答案:A 

 

5．承销团申请人应当具备的基本条件有(    )。 

A．是在中国境内依法成立的金融机构

B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度 

 

 

 

正确答案:ABCD