2012年证劵从业资格考试证券发行与承销习题集五十_证券从业_模拟试题_发行与承销

外资股的发行(不定项选择题)

一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)

1．在香港创业板上市的企业，发行人必须依据( )法律正式注册成立。

A．中国内地

B．中国台湾

C．中国香港

D．百慕大或开曼群岛

正确答案:ACD

2．根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有( )。

A．符合国家有关利用外资的规定

B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25％

C．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币

D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上

正确答案:AC

3．内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求( )。

A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1000万港元

B．如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元

C．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％

D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20％

正确答案:CD

4．外资股招股说明书的编制一般需要经过( )。

A．资料准备

B．招股说明书草案的起草

C．验证指引或验证备忘录的编制

D．"责任声明书"的签署

正确答案:ABCD

5．H股上市的有关文本包括( )。

A．招股说明书

B．认购申请书

C．董事及监事声明

D．物业评估报告

正确答案:ABCD