2012年证劵从业资格考试证券发行与承销考前冲刺试题3_证券从业_模拟试题_发行与承销

考前冲刺（一）(不定项选择题)

一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)

1．在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括( )。

A．员工人数及变化情况

B．员工专业结构，受教育程度

C．员工年龄分布

D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等

正确答案:ABCD　解题思路：题干所述四项均为发行人需简介的内容。故选ABCD。

2．中国证监会的非现场检查包括( )。

A．证券公司的年度报告

B．董事会报告

C．财务报表附注

D．机构、制度与人员的检查

正确答案:ABC　解题思路：项是现场检查。故选ABC。

3．首次公开发行股票招股说明书应披露发行人( )。

A．发展战略

B．技术开发计划

C．人员扩充计划

D．预计新股上市后的二级市场走势

正确答案:ABC　解题思路：项无法预计，也不用披露。故选ABC。

4．主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有( )。

A．因行使超额配售选择权而发行的新股数

B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

C．发行人历次筹资数量

D．本次发行的总费用

正确答案:AB　解题思路：项应为发行人本次发行筹资的总金额，D项内容无需披露。故选AB。

5．关于资产支持证券的信用增级说法正确的是( )。

A．信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级

B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限

C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级

D．商业银行禁止提供信用增级

正确答案:ABC　解题思路：项商业银行可以提供信用增级。故选ABC。