一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

1．在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括(  )。 

A．发行股票的种类、每股面值、股份数量

B．预计募集资金总额

C．股权登记日和除权日

D．承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：题干四个选项均为在发行新股招股说明书中应披露本次发行方案的基本情况。故选ABCD。 

 

2．影响国债销售价格的因素有(  )。 

A．市场利率

B．手续费收入

C．承销商所期望的资金收回速度

D．承销商承销国债的中标成本 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：题干中四个选项均是影响国债销售价格的因素。故选ABCD。 

 

3．信誉考评主承销商的考评主体是(  )。 

A．证券发行人

B．证券投资基金管理公司

C．证券公司

D．会计事务所和律师事务所 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：题干中四个选项均是信誉考评主承销商的考评主体。故选ABCD。 

 

4．国债承销团成员应具备的基本条件包括(  )。 

A．在中国境内依法成立的金融机构

B．信息化管理程度较高

C．依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：除ABCD四项外，承销团申请人还应当具备下列基本条件：①财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；②有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。故选ABCD。 

 

5．关联交易主要包括(  )。 

A．购销商品

B．买卖有形或无形资产

C．各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等

D．其他对发行人有影响的重大交易 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：除ABCD四项外，关联交易还主要包括：兼并或合并法人；出让与受让股权；提供或接受劳务；代理；租赁；提供资金或资源；协议或非协议许可；担保；合作研究与开发或技术项目的转移；向关联方人士支付报酬；合作投资设立企业；合作开发项目。故选ABCD。