2012年证劵从业资格考试证券发行与承销考前冲刺试题17_证券从业_模拟试题_发行与承销

考前冲刺（六）(不定项选择题)

一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)

1．首次公开发行股票的基本原则有( )。

A．融资最大化原则

B．公开、公平、公正

C．高效原则

D．经济原则

正确答案:BCD　解题思路：首次公开发行股票的基本原则要牢记：有公开、公平、公正，高效原则和经济原则。故选BCD。

2．以下属于拟上市公司的关联方的是( )。

A．发行人参与的合营企业、联营企业

B．控股股东及股东控制或参与的企业

C．对控股股东及其主要控股东有实质性影响的企业法人或自然人

D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员与上述关系密切的人士控制的其他企业

正确答案:ABCD　解题思路：题干四个选项均是拟上市公司的关联方。故选ABCD。

3．布莱克一斯科尔斯模型的假设条件有( )。

A．股票可以被买进或卖出

B．期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付

C．存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出

D．不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

正确答案:ABCD　解题思路：题干四个选项均是布莱克一斯科尔斯模型的假设条件。故选ABCD。

4．关于资本维持原则，下列说法正确的是( )。

A．禁止以低于股票面值的价格发行股票是资本维持原则的表现

B．固定资产折旧是资本确定原则

C．固定资产折旧是资本维持原则

D．盈余分配是资本维持原则

正确答案:ACD　解题思路：要掌握资本维持三原则及其内容。故选ACD。

5．股票发行所采用的"全额预缴款"的方式分为( )。

A．"全额预缴款，比例配售，余额即退"的方式

B．"全额预缴款，抽签配售，余额转存"的方式

C．"全额预缴款，比例配售，余额转存"的方式

D．"全额预缴款，抽签配售，余额即退"的方式

正确答案:AC　解题思路：要了解"全额预缴款"的方式分为两种。均为比例配售，但区分余额即退和余额转存。故选AC。