一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过(  )名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 

A．10

B．15

C．20

D．25 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。故选A。 

 

2．配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(  )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 

A．30％

B．50％

C．70％

D．90％ 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：配股时，如果控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。故选C。 

 

3．资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的(  )不得变动。 

A．资本总额

B．注册资本

C．固定资本总额

D．流动资本总额 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。故选A。 

 

4．证券公司、保险公司和信托投资公司可以在(  )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 

A．证券交易所债券市场

B．全国银行问债券市场

C．证券交易所股票市场

D．全国银行间股票市场 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。故选A。 

 

5．董事会有聘任或者解聘(  )的权利。 

A．总经理秘书

B．公司经理

C．董事会秘书

D．监事会成员 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：董事会对股东大会负责，决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。故选B。