一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

1．发行金融债券的承销人须具备下列哪些条件(  )。 

A．注册资本不低于1亿元人民币

B．具有较强的债券分销能力

C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

D．最近三年内没有重大违法、违规行为 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币；②具有较强的债券分销能力；③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；④最近两年内没有重大违法、违规行为；⑤中国人民银行要求的其他条件。故选BC。 

 

2．在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的事项有(  )。 

A．承销方式(包销或代销)

B．承销期的起止时间

C．全部承销机构的名称及其承销量

D．发行费用 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：这是新股发行的常识。故选ABCD。 

 

3．《公司法》关于设立股份有限公司的条件有(  )。 

A．发起人符合法定人数

B．发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额

C．发起人制定公司章程

D．有固定的生产经营场所 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：设立股份有限公司应该符合以下的要求：①发起人符合法定人数；②发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。故选ABCD。 

 

4．股票的发行价格(  )。 

A．只能等于面值

B．可以等于面值

C．可以低于面值

D．可以高于面值 

 

 

 

正确答案:BD　解题思路：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。故选BD。 

 

5．股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的(  )。 

A．资产总额

B．股份资本

C．注册资本

D．资产净值 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称为股份资本或股本。故选BC。