2012年证劵从业资格考试证券发行与承销考前押卷三_证券从业_模拟试题_发行与承销

考前押卷一(不定项选择题)

一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)

1．关于企业债券承销商的资格，以下表述正确的是( )。

A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商

D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1／3

正确答案:ABC

2．上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。

A．本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

B．交易价格或者价格区间

C．定价方式或者定价依据

D．决议的失效期

正确答案:ABC

3．首次公开发行股票的信息披露，应当发布或放置于( )供社会公众查阅。

A．国务院证券监督管理机构指定的媒体

B．公司住所

C．律师事务所

D．证券交易所

正确答案:ABD

4．上市公司存在( )情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

正确答案:AD

5．募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意

B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意

C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

正确答案:BD