一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过(   )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 

A．证券公司网站

B．基金管理公司网站

C．广播

D．报刊、电视 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 

 

2．证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在(   )。 

A．持续性

B．专业性

C．适用性

D．服务性 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下四个方面：服务性、专业性、持续性、适用性。 

 

3．目前．我国开放式基金的主要销售机构为(   )。 

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：目前，我国开放式基金的主要销售机构除A、B、C、D四项外，还包括基金管理人的直销中心以及中国证监会规定的其他具备基金代销业务资格的机构。 

 

4．当"影子定价"与"摊余成本法"确定的货币市场基金资产净值的偏离要素的绝对值达到或超过0.5%时，管理人应采取以下(   )信息披露措施。 

A．在半年度报告中披露偏离度信息

B．编制并发布临时报告

C．请监管机构核准

D．与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：目前，基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括以下三类：①在临时报告中披露偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。②在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息。在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息。③在投资组合报告中披露偏离度信息。在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。 

 

5．ETF申购赎回中的现金替代分为(   )几种类型。 

A．选择现金替代

B．必须现金替代

C．可以现金替代

D．禁止现金替代 

 

 

 

正确答案:BCD　解题思路：现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。