一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(   )计量。 

A．成本

B．估算价

C．评估价

D．预计市价 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确认公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 

 

2．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是(   )。 

A．回归均衡原则

B．全面性原则

C．公正性原则

D．客观性原则 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：资产配置一般遵循回归均衡的原则。 

 

3．要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当(   )。 

A．选择同一行业的股票

B．选择不同行业的股票

C．选择相关性较差的股票

D．选择每股收益差别很大的股票 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效地降低个别风险（非系统风险）。 

 

4．资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过(   )公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 

A．广播

B．电视

C．报刊

D．基金管理公司网站 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 

 

5．能体现投资资产时间尺度和价格尺度之间关系的是资产的(   )。 

A．风险性

B．收益性

C．波动性

D．流动性 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，它体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。