3．硬件设备管理。

　　营业部的计算机设备管理应由公司电脑部或电脑中心统一管理，重大设备应建立维护档案。

4．电脑软件设备管理。

　　营业部使用的系统软件应达到髓级以上(含C2级)安全级别。营业部交易业务处理系统必须具有如下特性：

(1)自动记录全部操作过程；
(2)关键数据不得以明码存放；
(3)无法绕过应用界面直接查看或操作数据库；
(4)系统管理与业务操作权限严格分开；
(5)防止异常中断后非法进入系统；
(6)提供超时键盘锁定功能；
(7)交易业务数据在通讯网络上以加密方式传输；
(8)应存储1年以上完整的系统运行记录与交易清算记录
(9)提供系统运行状态监控模块；
(10)提供数据接口，满足稽核、审计及技术监控的要求；
(11)其他有助于控制业务操作风险的功能特性。

5．网络安全管理。

　　局域网是证券营业部信息系统的核心，局域网安全管理重点是：

(1)用户权限设定和限制；
(2)系统管理员用户口令及权限限制；
(3)网络入侵防范。

6．数据备份管理。

7．运行文档管理。

8．技术资料管理。

9．病毒防范管理。
(六)、电子信息系统故障应急方案

　　1．电脑系统技术故障应急准备的主要内容

　　(1)设备备份，应配备两个以上主路由器，一个以上可随时替换启用的服务器，并附若干网卡、内存条、硬盘等；

　　(2)资料备份；

　　(3)程序与步骤；

　　(4)通讯联络。

　　2．证券营业部电脑系统常见技术故障。

(1)电源故障；
(2)服务器故障；
(3)网络故障；
(4)通讯故障；
(5)交易分析软件故障；
(6)电话委托系统故障；
(7)柜台系统故障。

　　3．证券营业部电脑系统常见故障的应急处理办法。

　　(1)尽快排除故障，迅速恢复设备正常运行；

　　(2)先启用备份设备，保持系统正常运行，再与供应商联系，查找故障原因，更换或修复设备；

　　(3)启用备份系统，保持行情及交易正常，并与有关维护部门、供应商联系以尽快解决。