第四章证券自营和证券资产管理业务
　　掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务诚信执业的禁止行为的基本含义和内容；熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。
　　掌握证券资产管理业务的含义、种类及特点；熟悉资产管理业务管理的基本原则、运作管理的一般规定和集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉证券公司取得证券资产管理业务资格的条件；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉资产托管的有关规定和要求；熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
 
　　第五章债券回购交易
　　掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
　　熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉全国银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。熟悉上海证券交易所买断式回购业务基本规则。
 
　　第六章清算与交收
　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握银货对付（DVP）、共同对手方（CCP）的概念。
　　掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收；熟悉合格境外机构投资者的结算办法。
　　掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。
　　掌握我国债券回购交易的清算与交收。
　　熟悉我国交易型开放式指数基金的清算与交收。
　　熟悉我国权证的清算与交收。
　　熟悉证券营业部与投资者之间的资金结算程序。
 
　　第七章证券营业部的经营管理与内部控制
　　熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉营业部（服务部）的业务范围；熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容；熟悉业务差错的种类和处理原则；熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。
　　熟悉信息系统内部控制、信息系统技术操作规程的主要内容和要求；熟悉信息系统常见故障及应急处理方法。
　　熟悉营业部财务会计系统内部控制和财务评价的主要内容；熟悉营业部财务管理的基本要求和主要内容；熟悉营业部自有资金和客户交易结算资金管理的要求；熟悉收入构成及利润分配的核算与管理；熟悉财务报告的主要内容、编制、报送要求和财务评价的方法
　　熟悉营业场所安全管理的主要内容和要求；熟悉突发事件的种类、预防要求和处置原则。
掌握营业部内部控制的概念；掌握营业部内部控制的目标和原则；掌握营业部内部控制的基本要求。