发布时间:2016-09-19 共3页
6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。
A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
10.证券公司经营融资融券业务,应当以( )的名义,开立信用交易证券交收账户。
A.证券交易所
B.托管机构
C.客户
D.自己